安特羅斯葡萄酒和烈酒商人有限公司（“ AWSM”或“公司”）是英國政府根據英國稅務與海關總署（HMRC）酒精批發商註冊計劃（AWRS）批准的酒精批發商。可以在官方網站（https://www.gov.uk/check-alcohol-wholesaler-registration）上檢查我們的政府註冊記錄，並在下面顯示您作為供應商提供的我們的URN編號。

根據AWRS，公司有法律義務對Anteros Wine and Spirits Merchant Limited提供的所有公司進行盡職調查，以協助HMRC解決非法酒精貿易，預防犯罪並保護經濟狀況，屬於英國。因此，我們將根據政府的要求和指導在公眾面前展示我們的盡職調查政策聲明。

AWRS唯一參考編號（URN）：[XXXXX]

安特羅斯葡萄酒和烈酒商人有限公司–客戶應盡的勤勉政策

對於零售商（無照經營）/百貨公司/餐館和酒吧/酒店，請通過www.anteroswineandspirits.co.uk或通過我們的客戶服務部通過電話註冊您的在線帳戶，或以書面形式開設帳戶，Anteros Wine and Spirits Merchant Limited （以下簡稱“ AWSM”）要求：

為了使企業進行貿易註冊，Anteros Wine and Spirits Merchant Limited（交易名稱–“ Anteros Wine and Spirits”）將需要以下文件：

·公司註冊證書複印件

·增值稅證明書複印件

·公司銀行明細

·所有者的照片ID詳細信息，例如護照或駕駛執照

·商業公用事業賬單複印件（少於三個月）

AWSM整理完此信息後，將在開設賬戶之前進行必要的檢查。付款方式僅是現金或卡或銀行轉帳（Anteros Wine and Spirits Merchant Limited），首選方式是銀行轉帳和在線銷售卡。 AWSM接受支票，但是，這些支票必須得到負責人員的認可，這些人員將從正在從AWSM購買商品的公司/客戶註冊的銀行賬戶中開立或開出支票。現金付款的上限為每月500英鎊，僅適用於現場銷售，並且只能根據《反洗錢條例》接受。

對於通過www.anteroswineandspirits.co.uk的批發商或在線帳戶，或通過電話或書面形式通過我們的客戶服務來開設帳戶：

為了使企業註冊為批發商，AWSM將需要以下文件：

·公司註冊證書複印件

·增值稅證明書複印件

·公司銀行明細

·所有者的照片ID詳細信息，例如護照或駕駛執照

·商業公用事業賬單複印件（少於三個月）

·AWRS緊急通知

·公司地址的圖片（如果有）

一旦收集到信息，任命的官員或另一名合格的工作人員將完成風險評估。任何被確定為高風險的客戶都將受到進一步的質疑。被接受的高風險客戶將每三個月進行一次評估；所有其他客戶將每年接受審核。

將通知所有未通過內部支票的客戶其帳戶將不會被開設，並且將將有可疑行為的客戶及時報告給HMRC。

對於僅通過www.anteroswineandspirits.com的個人：

必須通過提供以下文件在線在www.anteroswineandspirits.com上開設一個帳戶：

-帶照片的身份證件詳細信息，例如護照或駕駛執照

-只能按卡的註冊名稱和地址交付產品。個人必須年滿18歲。

安特羅斯葡萄酒和烈酒商人有限公司–供應商應盡的勤勉政策

作為新的酒精批發商註冊計劃（AWRS）的一部分，Anteros葡萄酒和烈酒商人有限公司（AWSM）必須對酒精飲料供應鏈中涉及的合作夥伴進行盡職調查。 AWSM將要求以下文件的批發商開設賬戶才能開始交易：

·公司簡介，說明業務性質和可用產品

·完成了解您的供應商調查表

·公司註冊證書複印件

·增值稅證明書複印件

·公司最近提交的一組帳戶的副本

·洗錢證書副本（如果有）

·所有者/主管/所有人的身份證詳細信息

·公司銀行明細

·AWRS編號（如果已發布）和英國供應商

·商業公用事業賬單副本（少於3個月）

·標有負責人簽名的頭文件

·公司進行的盡職調查證明

·公司條款的副本

·如果您是英國應納稅的供應商，請向我們提供W-5表（或類似文件）的副本，以顯示應納稅的證據

供應商發送了以上信息後，指定的帳務官或團隊的另一名受過訓練的成員將對其進行審核。將確定供應商的整體風險。如果該企業被確定為高風險供應商，將提出進一步的問題，並將視情況進行現場訪問。任何非經濟水平或不正確交易模式的可疑零售價格將及時報告給HMRC。

所有高風險供應商將每三個月審查一次；所有其他供應商將每年進行審核。

在本政策發布之日已經提供AWSM的現有供應商將需要向AWSM提供相關文件（如上所述），才能繼續作為供應商。與新供應商一樣，將確定每個供應商的風險。 AWSM代表還將定期訪問供應商的場所，以核實業務記錄。

AWSM的《盡職調查行為準則》（DDCOC）規定了我們將遵循的基本規則以及指導我們做出決定的價值觀。它還向我們指出了與酒精產品的購買和供應有關的更詳細的過程和程序。

DDCOC建立在“了解您的客戶或供應商以及所涉及的商業交易”的前提下。供應鏈只有最薄弱的環節一樣強大，AWSM DDCOC的目的是防止與任何非法客戶或供應商進行商業交易。該政策將有助於確保定期審查所有客戶和供應商，以便識別活動的任何變化並採取適當的措施。

已經為客戶和供應商制定了特定的準則。所有客戶和供應商都必須提供所需的文件清單和已完成的問題，以使AWSM可以在開設任何賬戶之前進行風險評估。 AWSM僅在通過必要的風險評估檢查後才與客戶或供應商進行貿易。 AWSM僅與接受支票或銀行轉賬付款的酒精行業供應商合作。不允許現金付款。

指定客戶幹事或團隊的其他授權成員將逐案審查提交的信息，劉亞瑟將進行最終簽字。任何未通過風險評估的客戶或供應商將立即停止所有交易以等待審核。如果審核不滿意，該帳戶將無限期關閉。

客戶和供應商信息的定期審核將由客戶服務人員或團隊的另一位授權成員進行，最終的簽字將由劉亞瑟進行。

所有初步檢查和進一步審核將記錄在客戶或供應商文件中，並不斷進行維護。支票提醒應登錄到會計軟件和在線日曆中。

DDCOC將由指定的會計人員實施和維護。 DDCOC的所有培訓都必須由Arthur Lau授權，並且任何人員變動都將接受DDCOC的全面培訓。 DDCOC的一部分是確保進行日常檢查，以識別可能導致欺詐或涉及逃稅的貨物的交易。採購訂單處理和客戶訂單中的檢查是執行每日檢查的兩個區域。