Anteros Wine and Spirits Merchant Limited ("AWSM" oder "das Unternehmen") ist ein staatlich anerkannter Großhändler für Alkohol im Rahmen des Registrierungsschemas für Alkohol- und Großhändler (AWRS) Ihrer Majestät. Unser Regierungsregistrierungsdatensatz kann anhand der offiziellen Website (https://www.gov.uk/check-alcohol-wholesaler-registration) überprüft werden. Unsere URN-Nummer wird Ihnen als Ihr Lieferant unten angezeigt.

Im Rahmen des AWRS ist das Unternehmen gesetzlich verpflichtet, alle Unternehmen, an die Anteros Wine and Spirits Merchant Limited liefert, einer Due-Diligence-Prüfung zu unterziehen, um die HMRC bei der Bekämpfung des illegalen Alkoholhandels, der Verhütung von Straftaten und dem Schutz des wirtschaftlichen Wohlstands zu unterstützen. aus dem Vereinigten Königreich sein. Aus diesem Grund stellen wir unsere Erklärung zur Sorgfaltspflicht gemäß den Anforderungen und Leitlinien der Regierung in der Öffentlichkeit vor.

AWRS Unique Reference Number (URN): [XXXXX]

ANTEROS WINE AND SPIRITS MERCHANT LIMITED - KUNDENFÄLLIGE DILIGENZPOLITIK

Für einen Einzelhändler (ohne Lizenz) / Kaufhäuser / Restaurants & Bars / Hotels registrieren Sie Ihr Online-Konto über www.anteroswineandspirits.co.uk oder über unseren Kundenservice telefonisch oder schriftlich, um ein Konto bei Anteros Wine and Spirits Merchant Limited zu eröffnen ("AWSM") erfordern Folgendes:

Damit sich ein Unternehmen für den Handel registrieren kann, benötigt Anteros Wine and Spirits Merchant Limited (Handelsname - „Anteros Wine and Spirits“) die folgenden Dokumente:

· Kopie der Gründungsurkunde

· Kopie des Mehrwertsteuerzertifikats

· Bankdaten des Unternehmens

· Angaben zum Lichtbildausweis des Besitzers wie Reisepass oder Führerschein

· Kopie der Business Utility Bill (weniger als 3 Monate alt)

Sobald AWSM diese Informationen zusammengestellt hat, werden die erforderlichen Überprüfungen durchgeführt, bevor das Konto eröffnet wird. Zahlungsmethoden sind nur Bargeld oder Karten- oder Banküberweisung (Anteros Wine and Spirits Merchant Limited). Die bevorzugte Methode sind Banküberweisungen und Karten für den Online-Verkauf. AWSM akzeptiert Schecks. Sie müssen jedoch von den zuständigen Mitarbeitern bestätigt werden, die den Scheck von einem Bankkonto ausstellen oder ausstellen, das von dem Unternehmen / Kunden registriert ist, das die Waren bei AWSM kauft. Barzahlungen haben eine Obergrenze von 500 GBP / Monat und gelten nur für den Verkauf vor Ort. Sie können nur gemäß den Geldwäschereivorschriften akzeptiert werden.

Für einen Großhändler oder ein Online-Konto über www.anteroswineandspirits.co.uk oder über unseren Kundenservice per Telefon oder schriftlich, um ein Konto zu eröffnen:

Damit sich ein Unternehmen als Großhändler registrieren kann, benötigt AWSM die folgenden Dokumente:

· Kopie der Gründungsurkunde

· Kopie des Mehrwertsteuerzertifikats

· Bankdaten des Unternehmens

· Angaben zum Lichtbildausweis des Besitzers wie Reisepass oder Führerschein

· Kopie der Business Utility Bill (weniger als 3 Monate alt)

· AWRS URN

· Bild der Geschäftsadresse, falls zutreffend

Sobald die Informationen gesammelt wurden, führt der ernannte Beamte oder ein anderer qualifizierter Mitarbeiter eine Risikobewertung durch. Kunden, bei denen ein hohes Risiko festgestellt wurde, werden weiter befragt. Akzeptierte Kunden mit hohem Risiko werden alle drei Monate bewertet. Alle anderen Kunden werden jährlich überprüft.

Alle Kunden, die die interne Prüfung nicht bestehen, werden darüber informiert, dass ihr Konto nicht eröffnet wird, und Kunden mit verdächtigem Verhalten werden der HMRC rechtzeitig gemeldet.

Nur für Einzelpersonen über www.anteroswineandspirits.com:

Ein Konto muss online unter www.anteroswineandspirits.com eröffnet werden, indem folgende Dokumente bereitgestellt werden:

- Angaben zum Lichtbildausweis wie Reisepass oder Führerschein

- Die Lieferung der Produkte erfolgt nur an den registrierten Namen und die Adresse der Karte. Die Person muss mindestens 18 Jahre alt sein.

ANTEROS WINE AND SPIRITS MERCHANT LIMITED - LIEFERANT DURCH DILIGENZPOLITIK

Im Rahmen des neuen Registrierungsschemas für Alkoholgroßhändler (AWRS) muss Anteros Wine and Spirits Merchant Limited (AWSM) die an der Lieferkette für alkoholische Getränke beteiligten Partner einer Due-Diligence-Prüfung unterziehen. AWSM benötigt die folgenden Dokumente, damit ein Großhändler ein Konto eröffnen kann, um mit dem Handel zu beginnen:

· Unternehmenseinführung unter Angabe der Art des Geschäfts und der verfügbaren Produkte

· Ausfüllen des Fragebogens "Kennen Sie Ihren Lieferanten"

· Kopie der Gründungsurkunde

· Kopie des Mehrwertsteuerzertifikats

· Kopie des zuletzt eingereichten Kontensatzes des Unternehmens

· Gegebenenfalls Kopie des Geldwäschezertifikats

· ID-Details des Eigentümers / Direktors / Inhabers

· Bankdaten des Unternehmens

· AWRS-Nummer, falls diese ausgestellt wurde, und Lieferant mit Sitz in Großbritannien

· Kopie der Business Utility Bill (weniger als 3 Monate alt)

· Überschrift mit Unterschrift des Direktors

· Nachweis der Sorgfaltspflicht, die das Unternehmen durchführt

· Kopie der Firmenlaufzeit

· Wenn Sie ein britischer Zollpflichtiger sind, senden Sie uns bitte Kopien des Formulars W-5 (oder eines ähnlichen Dokuments) mit dem Nachweis der Zollzahlung

Sobald der Lieferant die oben genannten Informationen gesendet hat, überprüft der ernannte Rechnungsführer oder ein anderes geschultes Mitglied des Teams diese. Das Gesamtrisiko des Lieferanten wird ermittelt. Wenn das Unternehmen als Anbieter mit hohem Risiko identifiziert wird, werden weitere Fragen gestellt und gegebenenfalls Besuche vor Ort durchgeführt. Verdächtige Einzelhandelspreise auf unwirtschaftlichem Niveau oder unangemessene Handelsmuster werden der HMRC rechtzeitig gemeldet.

Alle Lieferanten mit hohem Risiko werden alle drei Monate überprüft. Alle anderen Lieferanten werden jährlich überprüft.

Bestehende Lieferanten, die zum Zeitpunkt dieser Richtlinie bereits AWSM liefern, müssen AWSM die entsprechenden Dokumente (wie oben) zur Verfügung stellen, um als Lieferant fortzufahren. Wie bei neuen Lieferanten wird das Risiko jedes Lieferanten ermittelt. Regelmäßige Besuche in den Räumlichkeiten des Lieferanten werden auch von AWSM-Vertretern durchgeführt, um die Geschäftsunterlagen zu überprüfen.

Der Due Diligence-Verhaltenskodex (DDCOC) von AWSM enthält die Grundregeln, die wir befolgen werden, und die Werte, die unsere Entscheidungen leiten. Es weist uns auch auf detailliertere Prozesse und Verfahren im Zusammenhang mit dem Kauf und der Lieferung von alkoholischen Produkten hin.

Das DDCOC basiert auf der Prämisse, Ihren Kunden oder Lieferanten und die damit verbundenen Handelsgeschäfte zu kennen. Lieferketten sind nur so stark wie das schwächste Glied, und der Zweck des DDCOC von AWSM besteht darin, den Abschluss von Handelsgeschäften mit illegalen Kunden oder Lieferanten zu verhindern. Die Richtlinie trägt dazu bei, dass alle Kunden und Lieferanten regelmäßig überprüft werden, damit Änderungen der Aktivitäten erkannt und geeignete Maßnahmen ergriffen werden.

Für Kunden und Lieferanten wurden spezielle Richtlinien entwickelt. Alle Kunden und Lieferanten müssen die erforderliche Liste von Dokumenten und ausgefüllten Fragen bereitstellen, damit AWSM eine Risikobewertung durchführen kann, bevor ein Konto eröffnet wird. AWSM handelt nur dann mit einem Kunden oder Lieferanten, wenn dieser die erforderlichen Risikobewertungsprüfungen bestanden hat. AWSM arbeitet nur mit Lieferanten in der Alkoholindustrie zusammen, die Zahlungen per Scheck oder Überweisung akzeptieren. Barzahlungen sind nicht gestattet.

Der Designated Accounts Officer oder ein anderes autorisiertes Mitglied des Teams überprüft die übermittelten Informationen von Fall zu Fall und Arthur Lau führt die endgültige Freigabe durch. Jeder Kunde oder Lieferant, der die Risikobewertung nicht besteht, hat alle Transaktionen bis zur Überprüfung sofort eingestellt. Wenn die Überprüfung nicht zufriedenstellend ist, wird das Konto auf unbestimmte Zeit geschlossen.

Regelmäßige Überprüfungen der Kunden- und Lieferanteninformationen werden vom Rechnungsführer oder einem anderen autorisierten Mitglied des Teams durchgeführt, und die endgültige Freigabe wird von Arthur Lau durchgeführt.

Alle ersten Überprüfungen und weiteren Überprüfungen werden in der Kunden- oder Lieferantenakte dokumentiert und fortlaufend gepflegt. Erinnerungen an Schecks sollten in der Buchhaltungssoftware und in den Online-Kalendern protokolliert werden.

Das DDCOC wird vom designierten Rechnungsführer implementiert und verwaltet. Alle Schulungen des DDCOC müssen von Arthur Lau genehmigt werden, und alle Änderungen des Personals werden umfassend im DDCOC geschult. Ein Teil des DDCOC besteht darin, sicherzustellen, dass tägliche Überprüfungen durchgeführt werden, um Transaktionen zu identifizieren, die zu Betrug führen oder Waren betreffen können, für die möglicherweise eine Pflicht umgangen wurde. Schecks in der Bestellabwicklung und Kundenbestellungen sind zwei Bereiche, in denen tägliche Schecks durchgeführt werden.