Anteros Wine and Spirits Merchant Limited（「AWSM」または「当社」）は、歳入関税庁（HMRC）のアルコール卸売業者登録制度（AWRS）に基づく政府承認のアルコール卸売業者です。政府の登録記録は、公式Webサイト（https://www.gov.uk/check-alcohol-wholesaler-registration）と照合して、以下に表示されているサプライヤーとして提供されたURN番号を使用して確認できます。

AWRSの下で、当社は、HMRCが違法なアルコール取引に取り組み、犯罪を防止し、経済的利益を保護するのを支援するために、Anteros Wine and Spirits MerchantLimitedが提供するすべての企業に対してデューデリジェンスチェックを実施する法的義務を負っています。イギリスの存在。そのため、政府の要件とガイダンスに沿ったデューデリジェンスポリシーステートメントを公開しています。

AWRS固有参照番号（URN）：[XXXXX]

ANTEROS WINE AND SPIRITS MERCHANT LIMITED –顧客デューデリジェンスポリシー

小売業者（オフライセンス）/デパート/レストラン＆バー/ホテルの場合は、www.anteroswineandspirits.co.ukを介して、または電話または書面でカスタマーサービスを介してオンラインアカウントを登録し、Anteros Wine and Spirits Merchant Limited （「AWSM」）には、次のものが必要です。

企業が取引に登録するためには、Anteros Wine and Spirits Merchant Limited（商号–「AnterosWine andSpirits」）には次の書類が必要です。

・設立証明書のコピー

・VAT証明書のコピー

・会社の銀行の詳細

・パスポートや運転免許証などの所有者の写真付き身分証明書の詳細

・光熱費請求書の写し（生後3ヶ月未満）

AWSMがこの情報を照合すると、アカウントを開く前に必要なチェックが実行されます。お支払い方法は、現金、カード、または銀行振込のみです（Anteros Wine and Spirits Merchant Limited）。推奨される方法は、銀行振込とオンライン販売のカードです。 AWSMは小切手を受け入れますが、AWSMから商品を購入する会社/顧客によって登録された銀行口座から小切手を発行または発行した責任者によって承認される必要があります。現金での支払いの上限は月額500ポンドで、オンサイト販売にのみ適用され、マネーロンダリング規制の下でのみ受け入れることができます。

www.anteroswineandspirits.co.ukを介した卸売業者またはオンラインアカウントの場合、または電話または書面によるカスタマーサービスを介して、アカウントを開設します。

企業が卸売業者として登録するために、AWSMは以下の書類を必要とします：

・設立証明書のコピー

・VAT証明書のコピー

・会社の銀行の詳細

・パスポートや運転免許証などの所有者の写真付き身分証明書の詳細

・光熱費請求書の写し（生後3ヶ月未満）

・AWRS URN

・該当する場合は、会社の住所の写真

情報が収集されると、任命された役員または別の資格のあるスタッフがリスク評価を完了します。高リスクと特定されたお客様は、さらに質問を受けます。受け入れられたリスクの高い顧客は、3か月ごとに評価されます。他のすべての顧客は毎年見直されます。

内部チェックに合格しなかったすべての顧客は、アカウントが開設されないことが通知され、疑わしい行動をとった顧客は、タイムリーにHMRCに報告されます。

www.anteroswineandspirits.comを介した個人の場合のみ：

アカウントは、www.anteroswineandspirits.comで、次のドキュメントを提供してオンラインで開設する必要があります。

-パスポートや運転免許証などの写真付き身分証明書の詳細

-商品の配送は、カードの登録名と住所にのみ行われます。個人は18歳以上である必要があります。

ANTEROS WINE AND SPIRITS MERCHANT LIMITED –サプライヤーデューデリジェンスポリシー

新しいアルコール卸売業者登録スキーム（AWRS）の一環として、Anteros Wine and Spirits Merchant Limited（AWSM）は、アルコール飲料のサプライチェーンに関与するパートナーに対してデューデリジェンスチェックを実施する必要があります。 AWSMは、卸売業者が取引を開始するために口座を開設するために、以下の書類を必要とします。

・ビジネスの性質と利用可能な製品を示す会社紹介

・サプライヤーアンケートの完了

・設立証明書のコピー

・VAT証明書のコピー

・会社が最後に提出した一連のアカウントのコピー

・該当する場合、マネーロンダリング証明書のコピー

・所有者/ディレクター/所有者のIDの詳細

・会社の銀行の詳細

・AWRS番号（これが発行されており、英国を拠点とするサプライヤーの場合）

・公共料金請求書のコピー（3か月未満）

・ディレクターの署名が付いたヘッドペーパー

・会社が実施するデューデリジェンスの証明

・会社の用語のコピー

・英国の関税支払い済みサプライヤーの場合は、関税支払いの証拠を示すフォームW-5（または同様の文書）のコピーを提出してください。

サプライヤーが上記の情報を送信すると、任命されたアカウントオフィサーまたはチームの別の訓練を受けたメンバーがそれを確認します。サプライヤーの全体的なリスクが確立されます。事業がリスクの高いサプライヤーであると特定された場合は、さらに質問が行われ、必要に応じて現場訪問が行われます。不経済なレベルまたは不適切な取引パターンでの疑わしい小売価格は、タイムリーにHMRCに報告されます。

すべてのリスクの高いサプライヤーは3か月ごとに見直されます。他のすべてのサプライヤーは毎年見直されます。

このポリシーの日付ですでにAWSMを提供している既存のサプライヤーは、サプライヤーとして継続するために、関連するドキュメント（上記のとおり）をAWSMに提供する必要があります。新規サプライヤーと同様に、各サプライヤーのリスクが確立されます。 AWSMの担当者は、サプライヤーの施設を定期的に訪問して、ビジネス記録を確認します。

AWSMのデューデリジェンス行動規範（DDCOC）は、私たちが従う基本的なルールと、私たちの決定を導く価値観を定めています。また、アルコール製品の購入と供給に関連するより詳細なプロセスと手順についても説明します。

DDCOCは、顧客またはサプライヤ、および関連する商取引を知っていることを前提に構築されています。サプライチェーンは最も弱いリンクと同じくらい強力であり、AWSMのDDCOCの目的は、違法な顧客またはサプライヤーとの商取引の開始を防ぐことです。このポリシーは、すべての顧客とサプライヤーが定期的にレビューされ、活動の変更が特定され、適切な措置が取られるようにするのに役立ちます。

顧客とサプライヤー向けに特定のガイドラインが作成されています。すべての顧客とサプライヤーは、アカウントを開設する前に、AWSMがリスク評価を実施するために必要なドキュメントのリストと完了した質問を提供する必要があります。 AWSMは、必要なリスク評価チェックに合格した場合にのみ、顧客またはサプライヤーと取引します。 AWSMは、小切手または銀行振込による支払いを受け入れるアルコール業界のサプライヤーとのみ連携します。現金での支払いは許可されていません。

指定アカウント担当者またはチームの別の承認されたメンバーが、提出された情報をケースバイケースで確認し、ArthurLauが最終的な承認を行います。リスク評価に合格しなかった顧客またはサプライヤーは、レビュー待ちのすべての取引を直ちに停止します。レビューが不十分な場合、アカウントは無期限に閉鎖されます。

顧客およびサプライヤー情報の定期的なレビューは、アカウント担当者またはチームの別の承認されたメンバーによって行われ、最終的な承認はArthurLauによって行われます。

すべての初期チェックとその後のレビューは、顧客またはサプライヤーのファイルに文書化され、継続的に維持されます。小切手のリマインダーは、会計ソフトウェアとオンラインカレンダーに記録する必要があります。

DDCOCは、指定されたアカウント担当者によって実装および保守されます。 DDCOCのすべてのトレーニングは、Arthur Lauによって承認されている必要があり、スタッフの変更はすべてDDCOCの完全なトレーニングを受けます。 DDCOCの一部は、詐欺につながる可能性のある取引や、義務が回避された可能性のある商品を含む取引を特定するための日常的なチェックが実施されていることを確認することです。注文書処理と顧客注文のチェックは、毎日のチェックが実行される2つの領域です。